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POLÍTICA DE CONFLICTO DE INTERÉS
MARKETFINANCIALS LIMITED (en adelante denominada la “Compañía”), es una firma de inversión registrada, autorizada y regulada por la Autoridad de Servicios Financieros de Seychelles con una Licencia de Agente de Valores No. SD006. Es obligatorio que la Compañía proporcione a sus clientes actuales y potenciales un resumen de su Política de Conflicto de Intereses (en adelante, la “Política”).
Un “conflicto de interés” es una situación en la que la Compañía o un empleado, u otro asociado de la Compañía tiene intereses / beneficios profesionales o personales en competencia, lo que puede impedir que los servicios se brinden a los clientes de manera independiente o imparcial.
Nuestra Política de conflicto de intereses establece cómo:
La Compañía identificará circunstancias que puedan dar lugar a conflictos de intereses que conlleven un riesgo material o daño a los intereses de nuestros Clientes.
La Compañía ha establecido mecanismos y sistemas adecuados para manejar esos conflictos.
La Compañía mantiene sistemas diseñados para prevenir daños a los intereses de nuestros Clientes a través de conflictos identificados.
ALCANCE DE LA POLÍTICA
La política de conflicto de intereses tiene como objetivo garantizar que los clientes de la Compañía sean tratados de manera justa y con el más alto nivel de integridad y que sus intereses estén protegidos en todo momento. El propósito de la política es identificar y prevenir conflictos de interés, que puedan surgir entre:
La empresa y un cliente
Una persona relevante y un cliente
Dos o más Clientes de la Compañía en el curso de la prestación de servicios a estos Clientes.
Un proveedor de servicios de la empresa y un cliente
Además, tiene como objetivo evitar que los conflictos de intereses afecten negativamente a los intereses de su Cliente.
La política se aplica a todos sus directores, empleados o cualquier persona vinculada directa o indirectamente a la Compañía (en adelante, las “personas relevantes”).
IDENTIFICACIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS (TIPOS DE CONFLICTOS)
A los efectos de identificar los tipos de conflictos de interés que surgen en el transcurso de la prestación de servicios de inversión y auxiliares o una combinación de los mismos y cuya existencia pueda lesionar los intereses de un cliente, la Compañía tiene en cuenta, ya sea la Compañía o una persona relevante, se encuentra en alguna de las siguientes situaciones, ya sea como resultado de la prestación de servicios de inversión o auxiliares o actividades de inversión o de otro modo:
Es probable que la Compañía o una persona relevante obtenga una ganancia financiera o evite una pérdida financiera a expensas del cliente.
La Compañía o una persona relevante tiene interés en el resultado de un servicio prestado al cliente o de una transacción realizada en nombre del cliente, que es distinto del interés del cliente en ese resultado.
La Compañía o una persona relevante realiza el mismo negocio que el cliente.
La Compañía o una persona relevante recibe o recibirá de una persona que no sea el cliente, un incentivo en relación con un servicio prestado al cliente, en forma de dinero, bienes o servicios, que no sea la comisión o tarifa estándar por ese servicio.
CONTROL DE CONFLICTOS DE INTERESES
La empresa ha establecido los siguientes procedimientos para evitar cualquier conflicto de intereses. Los procedimientos se monitorean y revisan constantemente para que se implementen medidas correctivas si se identifica alguna laguna.
4.1 En general, los procedimientos a seguir y las medidas a adoptar para gestionar dichos conflictos y asegurar el grado de independencia necesario son los siguientes:
Procedimientos efectivos para prevenir o controlar el intercambio de información entre personas relevantes involucradas en actividades que impliquen un riesgo de conflicto de intereses cuando el intercambio de esa información pueda dañar los intereses de uno o más clientes.
La supervisión separada de las personas relevantes cuyas funciones principales implican la realización de actividades en nombre de o la prestación de servicios a clientes cuyos intereses pueden entrar en conflicto o que de otra manera representan intereses diferentes que pueden entrar en conflicto, incluidos los de la Compañía.
La eliminación de cualquier vínculo directo entre la remuneración de las personas relevantes que se dedican principalmente a una actividad y la remuneración o los ingresos generados por diferentes personas relevantes que se dedican principalmente a otra actividad, cuando pueda surgir un conflicto de intereses en relación con esas actividades.
Medidas para prevenir o limitar que cualquier persona ejerza una influencia inapropiada sobre la forma en que una persona relevante lleva a cabo servicios o actividades de inversión o auxiliares.
Medidas para prevenir o controlar la participación simultánea o secuencial de una persona relevante en una inversión separada o servicios o actividades auxiliares cuando dicha participación pueda afectar la gestión adecuada de los conflictos de intereses.
4.2 Más concretamente, algunos de los procedimientos ya establecidos son los siguientes:
Los empleados de la empresa deben cumplir con todas las normas, reglamentos y directivas de las autoridades competentes, y el código de ética de la empresa.
Segregación de funciones que puedan dar lugar a conflictos de interés si las realiza una misma persona.
Registro de obsequios e incentivos que registra la solicitud, oferta o recepción de determinados beneficios.
Los Empleados de la Compañía tienen estrictamente prohibido comerciar por sí mismos, ya sea en la plataforma de ZumaMarkets o en cualquier otra plataforma, ya sea directamente o a través de un intermediario / parte relacionada, a menos que busquen la aprobación previa de la gerencia y que sus cuentas estén claramente marcadas como cuentas de empleados.
Los empleados de la empresa deben informar a su supervisor sobre cualquier posible conflicto de intereses relacionado con una transacción propuesta.
Los empleados de la empresa deben informar a su supervisor sobre cualquier relación especial que ellos o cualquier parte relacionada puedan tener con una transacción propuesta que pueda afectar su juicio.
Los empleados de la empresa deben considerar las tasas de comisión y la capacidad de mantener el anonimato y minimizar el impacto en el mercado.
Los empleados de la empresa no deben comerciar con información material no pública. En el caso de que un empleado posea información material no pública, debe reportarla al supervisor o al oficial de cumplimiento y, en tal caso, el instrumento financiero se colocará en la lista restringida o en la lista de vigilancia.
El oficial de cumplimiento será responsable de garantizar la prioridad de los intereses del cliente. Debido a que el personal, las regulaciones, las prácticas comerciales y los productos cambian constantemente, el rol del oficial de cumplimiento (particularmente el rol de mantener la firma al día en estos asuntos) es mucho más importante. En este sentido, cada miembro del personal confirmará anualmente por escrito que ha recibido capacitación sobre las políticas y acepta cumplir con sus términos.
El oficial de cumplimiento documenta y actúa rápidamente para abordar cualquier incumplimiento de cumplimiento y tomar las medidas disciplinarias apropiadas bajo su propia autoridad, independientemente de la administración, según se justifique. Si el oficial de cumplimiento no puede resolver cualquier incumplimiento por su cuenta, debe buscar secuencialmente la ayuda de la alta gerencia o la Junta Directiva o un abogado externo según sea necesario. El oficial de cumplimiento debe reportar violaciones y otros asuntos relacionados con los procedimientos de manera regular a la Junta Directiva o al supervisor.
Separación física de departamentos. Se establecerán muros chinos que restringen el intercambio de información dentro de las barreras de la información para evitar la comunicación de información material y otra información sensible a fin de controlar el flujo de dicha información.
Procedimientos que rigen el acceso a datos electrónicos.
La información material se limitará únicamente a las personas que tengan la necesidad de conocer esa información para cumplir con sus responsabilidades.
Establecimiento del “principio de los cuatro ojos” en la supervisión de las actividades de la Compañía.
DIVULGACIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS
Si durante el curso de una relación comercial con un Cliente o grupo de Clientes, los arreglos / medidas de la Compañía en vigor no son suficientes para evitar o gestionar un conflicto de intereses relacionado con ese Cliente o grupo de Clientes, la Compañía revelará el conflicto de interés antes de emprender más negocios con el Cliente o grupo de Clientes.
Cuando identifiquemos que existe un conflicto de intereses real o potencial, se lo notificaremos por escrito para que pueda tomar una decisión informada sobre si desea o no continuar.
REGISTRO DE CONFLICTOS DE INTERESES
ZumaMarkets mantendrá un registro de las circunstancias en las que puede, surgir o ha surgido un conflicto de intereses, como resultado de las actividades realizadas por la Compañía.
COMPRENSIÓN DEL PERSONAL
Todos nuestros empleados conocen esta política para resaltar y enfatizar la importancia de identificar y manejar los conflictos de interés.
ACTO DE DECLINACIÓN
ZumaMarkets puede negarse a actuar en nombre de un Cliente en los casos en que la Compañía crea que un conflicto de intereses no se puede manejar de otra manera.
MODIFICACIÓN DE LA POLÍTICA E INFORMACIÓN ADICIONAL
La política de la Compañía se revisa con regularidad y al menos una vez al año, además de que la Compañía se reserva el derecho de revisar y/o enmendar su Política y arreglos cuando lo considere apropiado sin previo aviso al Cliente.
Si necesita más información y/o tiene alguna pregunta sobre conflictos de intereses, dirija su solicitud y/o preguntas a nuestro Departamento de Cumplimiento: support@zumamarkets.com
Última Actualización: 02/06/2020
